第二節　基金監管機構和自律組織

　　一、中國證監會對基金市場的監管

　　(一)基金監管部的職能及對基金市場的監管

　　中國證監會基金監管部的主要職責是：

　　負責涉及基金行業的重大政策研究，草擬或制定基金行業的監管規則，對有關基金的行政許可項目進行審核，全面負責對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構的監管，對基金行業高級管理人員的任職資格進行審核、指導、組織和協調地方證監局、證券交易所等部門對基金的日常監管，指導、監督基金同業協會的活動，對日常監管中發生的重大問題進行處置。

　　基金監管部主要是通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式實現基金監管。

　　市場準入監管主要指對基金從業機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業運作風險、提高行業服務水平。

　　日常持續監管方式主要有現場檢查和非現場檢查兩種。非現場檢查就是通過報備制度，由基金從業向中國證監會定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告材料進行監管。現場檢查主要側重于對從業機構內部控制和財務狀況進行檢查。

　　(二)中國證監會各地方監管局對基金的監管

　　中國證監會各地方監管局主要負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管。

　　監管職責：8點　P186

　　二、中國證券業協會的行業自律管理

　　2002年12月4日，中國證券業協會證券投資基金業委員會成立。

　　(一)基金業委員會的職責與作用

　　(二)自律管理的方式與內容

　　自律管理的核心內容是從業人員資格管理、誠信建設和后續培訓。

　　三、證券交易所的自律性管理

　　(一)對基金上市交易的管理

　　證券交易所通過制定的規則，對基金當事人實行自律管理。

　　(二)對基金投資行為進行監控

　　證券交易所對基金投資行為的監控包括兩個方面：一是對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控;另一方面是對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控。

?09年證券市場基礎知識重點與難點匯總