證券交易課堂筆記:第八章(1)
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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第一節(jié) 證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
一、營業(yè)場所管理
營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要經(jīng)營場所。
營業(yè)部的管理
1、申請設(shè)立營業(yè)部的證券公司具備條件
2、營業(yè)部的業(yè)務(wù)范圍
3、營業(yè)部的變更事項管理
4、營業(yè)部的終止
證券服務(wù)部的管理
證券營業(yè)場所設(shè)立及變更的審核程序
二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
三、客戶管理與服務(wù)
客戶管理
客戶服務(wù)
四、業(yè)務(wù)差錯的處理
業(yè)務(wù)差錯的種類
業(yè)務(wù)差錯的處理原則
五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)操作應(yīng)急方案
(一)業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則
業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備
營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理
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