第三節 證券市場的自律管理

　　一、 證券市場的自律管理機構

　　(一)證券交易所

　　(二)證券業協會

　　二、證券交易所的自律管理

　　(一)證券交易所對證券交易活動的管理

　　(二)證券交易所對會員的管理

　　(三)證券交易所對上市公司的管理

　　三、證券從業人員的資格管理

　　(一)證券從業人員分類

　　1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理的專業人員和相關部門管理人

　　2、基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關部門的管理人員;基金銷售部門的宣傳、推銷、咨詢等專業人員，以及相關部門的管理人員。

　　3、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

　　4、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及管理人員

　　5、中國證監會規定的區的從業資格和職業證書的其他人員

　　(二)從業資格的取得和執業證書

　　1、資格管理機構

　　2、資格考試與專業水平考試

　　3、執業證書

　　4、執業管理

　　5、對違反從業資格管理規定的處罰

　　四、證券從業人員誠信信息管理

　　(一)誠信信息的內容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

　　(二)誠信信息的來源及用途：1信息來源 六條途徑 2、誠信信息用途，九個作用

　　(三)信息查詢：查詢相關人員信息六條途徑

　　五、證券從業人員的行為規范與行為準則

　　(一)證券從業人員的行為規范

　　1、證券從業人員行為規范的作用

　　(1)規范從業人員的業務行為，保證證券市場的的良好秩序，促進證券業的健康發展

　　(2)提高證券業從業人員的業務素質，完善證券業從業人員的人格，建立高素質證券從業人員隊伍

　　(3)健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象

　　2、證券從業人員的行為規范內容

　　(1)正直誠信，(2)勤勉盡責，(3)廉潔保密，(4)自律守法

　　(二)證券從業人員的行為準則

　　1、從業人員的保證性行為

　　(1)熱愛本職工作，準確地執行客戶指令，為客戶保密

　　(2)努力鉆研業務，提高自己的業務水平和工作效率

　　(3)遵守國家法律和有關證券業務的各項制度

　　(4)積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業的職業榮譽

　　(5)文明經營、禮貌服務、保證證券交易中的公開、公平、公正

　　(6)服從管理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序

　　(7)團結同事，協調合作，合理處理業務活動中出現的各種矛盾

　　(8)熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私

　　2、從業人員的禁止性行為

　　(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券的買賣的活動

　　(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見

　　(3)不得與發行公司或相關人員間有獲取不正當利益約定

　　(4)不得勸誘客戶參與證券交易

　　(5)不得接受分享利益的委托

　　(6)不得向客戶保證收益

　　(7)不得接受客戶的買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托

　　(8)不得為達到排除競爭者目的，不正當地運用其在交易中的優越地位限制某些客戶的業務活動

?09年證券市場基礎知識重點與難點匯總