證券基礎知識課堂筆記:第七章(4)
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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第四節 證券服務機構
一、證券服務機構的類別
定義：從事證券服務業務的法人機構
證券服務機構范圍：投資咨詢，財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務的機構，服務機構的設立除了需要符合工商管理法規外，還需要得到證券管理部門的批準 ，服務機構的出現，一方面是由于證券市場專業化的需要和社會分工的結果，另一方面業體現了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則
二、律師事務所從事證券法律業務的管理――2007.3.9
三、注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理――2000.6
四、證券、期貨投資咨詢機構管理――1997.12
五、證券服務機構的法律責任和市場準入
(一)服務機構的法律責任
(二)市場準入及退出機制
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