二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　21.以下屬于基金監管的規范性文件的是( )。

　　A.《基金信息披露管理辦法》

　　B.《基金銷售管理辦法》

　　C.《基金信息披露內容與格式準則》

　　D.《基金信息披露編報規則》

　　E.《基金運作管理辦法》

　　22.中國證監會對基金管理公司日常監管的主要內容是( )。

　　A.基金管理公司發起設立監管

　　B.基金公司治理情況監管

　　C.內部控制監管

　　D.風險管理監管

　　E.基金管理公司破產清算監管

　　23.根據有關規定，我國基金高級管理人員包括( )。

　　A.基金管理公司總經理

　　B.基金管理公司董事長

　　C.商業銀行基金托管部總經理、副總經理

　　D.基金管理公司副總經理

　　E.基金管理公司督察長轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　24.我國對證券投資基金銷售行為的監管主要包括( )。

　　A.基金宣傳推介材料監管

　　B.基金銷售費用監管

　　C.基金銷售業務監管

　　D.基金銷售業績監管

　　E.基金銷售效率監管

　　25.中國證監會對證券投資基金的監管內容( )。

　　A.對基金管理公司的監管轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.對證券投資基金行為的監管

　　C.對基金份額持有人的監管

　　D.對基金托管人的監管

　　26.對基金管理公司的市場準入監管主要包括( )。

　　A.基金管理公司設立審核

　　B.基金管理公司重大事項變更審核

　　C.基金管理公司分支機構設立審核

　　D.公司治理監管轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　E.內部控制監管

　　27.我國基金監管的原則是( )。

　　A.依法監管原則

　　B.自律性監管為主，政府監管為輔的原則

　　C.“三公”原則

　　D.監管與自律并重原則

　　E.監管的連續性和有效性原則轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　28.基金的監管原則包括( )。

　　A.自律優先原則

　　B.監管的連續性和有效性原則

　　C."三公"原則

　　D.依法監管原則

　　29.對貨幣市場基金投資的說法正確的是( )。

　　A.投資于同一公司發行的短期企業債的比例，不得超過基金凈資產的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過90天

　　C.買斷式回購融入基礎債券的剩余期限不得超過365天

　　D.投資于同一商業銀行發行的次級債的比例不得超過基金凈值的10%

　　E.不得投資于信用等級在AA級以下的企業債

　　30.證監會進行基金設立審批的主要核準程序包括( )。

　　A.對申報材料進行齊備性審查

　　B.對基金設立申報材料進行合規性審查

　　C.基金發行審核老師評議會對基金設立申報材料進行評議

　　D.由基金發行審核老師評議會作出批準或者不予批準的決定

　　E.由中國證監會作出批準或者不予批準的決定

　　31.證監會對基金高管人員取得資格后的違法違規行為，根據情節輕重，可以有以下處罰辦法( )。

　　A.警告

　　B.嚴重警告

　　C.暫時取消從業資格

　　D.永久性取消從業資格

　　E.罰款

　　32.對于我國商業銀行所從事的基金業務的監管主體是( )。

　　A.中國銀行業監督管理委員會

　　B.中國證券業監督管理委員會

　　C.中國保險業監督管理委員會

　　D.中國期貨業協會

　　E.財政部

　　下列屬于基金監管原則的是( )。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.監管與自律并重原則

　　C.依法監管原則

　　D.監管的連續性和有效原則

　　E.審慎性原則

　　【答案】ABCDE

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