環球網校2009年版證券投資基金講義第十章(8)
更新時間：2009-12-11 15:09:25
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證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
五、監管手段
(一)高管人員所在單位考核
基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度。
(二)督察長發現異常情況及時報告
督察長應當在知悉住處之日起3 個工作日內處中國證監會報告。
(三)出具警示函、進行監管談話轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
(四)暫停職務或者免除職務
四種情況：
第一：高級管理人員最近1 年內環球,網校中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改。
第二：最近1 年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開遺責兩次以上。
第三：擅離職守。
第四：向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職能的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務。
第五：其他。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
基金管理公司及基金托管銀行不環球,網校得聘用被免職末滿兩年的人員擔任高級管理人員。
(五)離任審計、離任審查
高管人員離任，相應的機構要對其進行離任審查。
(六)違法違規處理
高級管理人員、基金管理公司環球,網校的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人中任職資格。
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