第六節 上市開放式基金(LOF)的募集與交易

　　一、LOF募集概述

　　目前我國只有深圳證券交易環球,網校所開辦上市開放式基金業務。

　　LOF的募集分為場外募集與場內募集兩個部分。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　場外募集的基金份額注冊登記環球,網校在中國結算公司開立的開放式基金注冊登記系統(“TA系統”)。

　　場內募集的基金份環球,網校額注冊登記在中國結算公司開立的證券登記結算系統。

　　二、LOF的場外募集

　　LOF場外募集與普通開放式基金的募集相同。

　　三、LOF的場內募集轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　LOF場內募集沿用新股網上定價模式，但無配號及中簽環節。投資者認購LOF基金，需要持有深圳普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　四、封閉期與開放期

　　基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期不受理贖回。

　　五、LOF的上市交易

　　LOF在交易所的交易規則與封閉式基金基本相同。

　　六、LOF份額的申購、贖回原則轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　采用“金額申購、份額贖回”的原則：申購以金額申請，贖回以份額申請。

　　七、LOF份額轉托管

　　LOF份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。

　　系統內轉托管分：場內到場內、場外到場外的操作。

　　跨系統轉托管分：場內到場外、場外到場內的操作。

　　不得跨系統轉托管的情況：(常以多項選擇題出現)

　　1 處于募集期或封閉期的LOF份額。

　　2 分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額。

　　3 處于質押、凍結狀態的LOF份額。

　　第七節 開放式基金的登記

　　一、開放式基金登記的概念

　　指建立基金賬戶，在賬戶內登記，表明投資者所持有的基金份額。

　　二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責(一般了解)

　　三、基金登記流程(一般了解)

　　四、申購、贖回資金清算流程(一般了解)

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