證券發行與承銷第十章知識要點(第二節)

更新時間：2009-10-28 13:54:59 來源：|0

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　　我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取(私募方式)。(單選)

　　境內上市外資股與境外上市外資股發行方式的特點及區別：(判斷、選擇)

	境內上市外資股	境外上市外資股
文件材料	不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄轉自環球網校edu24ol.com	在發行準備階段既要按發行及上市地法律的要求準備公開募股使用的招股章程，也要按股票配售地法律的要求準備私募使用的信息備忘錄
文件披露	招股文件不須按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達	將招股文件和上市文件需報上市地證監會審查；私募招股文件須送配售地證券監管部門備案招股文件和相關文件需公開披露和備案轉自環球網校edu24ol.com
推介時間	主承銷商在承銷前的較早階段已向客戶推介或路演，初步確定了認購量和投資者接受的發行價格；正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署僅具備有限的商業和法律意義轉自環球網校edu24ol.com	新股公開發行與私募配售的比例，需根據投資者在公眾發行和國際配售部分中反映的情況，依法確定
推介方式	在發行準備階段即考慮不同國家和地區對于私募的要求	主承銷商通常首先安排私募推介，在擬配售的股份大部分得到認購，且發行價格初步確定的情況下，主承銷商(或全球協調人)開始安排公開發行并簽署承銷協議