證券發行與承銷第八章知識要點(第六節)
更新時間：2009-10-26 10:00:12
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申請發行可轉換公司債券應當向證監會報送的申請文件包括：(多選)
| 披露要求 | 申請文件種類 | |
| 要求在指定報刊及網站披露的文件 | 可轉換公司債券募集說明書及發行公告 | 可轉換公司債券募集說明書 |
| 可轉換公司債券募集說明書摘要(申報稿) | ||
| 發行公告(發行審核委員會審核前提供) | ||
| 不要求在指定報刊及網站披露的文件 | 主承銷商推薦文件(推薦函、核查意見) | |
| 發行人律師的意見(法律意見書、律師工作報告) | ||
| 發行申請及授權文件 | ||
| 募集資金運用的有關文件 | ||
| 發行條款及發行方案 | ||
| 其他與本次發行有關的文件 | 發行人最近三年及最近一期的審計報告及財務報告全文 | |
| 發行人關于可轉換公司債券償債措施的專項說明及主承銷商的意見 | ||
| 發行人資信情況 | ||
| 可轉換公司債券的擔保合同 | ||
| 關于公司治理結構的情況 | ||
| 發行人關于最近三年信息披露合規性情況的說明 | ||
| 主承銷商對發行人股票近三年運行及走勢的分析報告 | ||
| 主承銷商關于發行人投資價值的分析報告 | ||
| 主承銷商和發行人簽訂的承銷協議及補充協議 | ||
| 主承銷商、其他承銷團成員，簽名律師、注冊會計師、注冊評估師、驗資人員及其所在機構的證券從業資格證書復印件 | ||
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