1.證券公司盡職調查的內容：(多選，注意初次發行與增發提交的文件不同，前者沒有盡職調查報告)

　　承銷種類向證監會提交文件文件主要內容

　　需要輔導的發行人首次公開發行股票推薦函中說明內核情況并填報核對表

　　上市公司配股、增發推薦函、盡職調查報告，填報核對表·轉自 環球 網校edu24ol.com

　　發行完成后的15個工作日內提交承銷總結報告推介、定價、申購、該股票二級市場表現及發行組織工作等內容

　　2.主承銷商關于上市公司新股發行盡職調查報告必備內容包括三個主要部分：(上市公司的基本情況)、(對上市公司本次新股發行的調查重點)、(證券公司對上市公司申請新股發行的結論性意見)。(多選，其中第二部分是重點內容)

　　3.對上市公司本次新股發行的調查重點包括9個方面： (重點內容，多選，注意每——個所調查方面的具體內容，以及證券公司通過調查要對何種事項發表明確意見)

　　(1)上市公司的獨立性調查;

　　(2)上市公司規范運作的調查(除獨立性之外);

　　(3)上市公司募集資金使用情況的調查;

　　(4)上市公司財務和經營風險的調查;

　　(5)上市公司所執行的會計政策穩健性的調查;·轉自 環球 網校edu24ol.com

　　(6)上市公司未來可持續發展能力的調查;

　　(7)上市公司最近三年來分配與籌資情況的調查;

　　(8)上市公司或有風險的調查(包括但不限于);

　　(9)其他需要關注的問題(包括但不限于)。 ·轉自 環球 網校edu24ol.com

　　4.上市公司增發新股的時間要求是本次配股距前次發行的時間間隔達到1個會計年度以上。(判斷，不僅要求時間上達到12個月，而且必須間隔1個完整會計年度)

　　5.上市公司配股的規模不超過前次發行后股份總數的(30%);如有超過，上市公司控股股東應全額認購所配股份。(單選、判斷)

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