證券發行與承銷第五章知識要點(第十四節)

更新時間：2009-10-23 13:36:17 來源：|0

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　　1.對于私募發行的股票而言，股款繳納和股份交收是分別完成的。(判斷題)轉自環球網校edu2 4ol.com

　　2.私募發行股票時，籌委會或董事會在股款繳納期限內未能收足繳款時，已繳納的認股人可以催告籌委會或董事會在一定期限內收足股款，逾期未收足時，(可撤回其認領的股份)，由(發行公司)返還股款并付給(法定利息)。(判斷、選擇)

　　3.在市值配售方式下，投資者申購新股時，(無需預先繳納申購款)，但申購一經確認，不得撤銷。中簽的投資者認購新股應繳納的股款，由證券營業部直接從其資金帳戶中扣繳。(判斷)轉自環球網校edu2 4ol.com

　　4.在目前采用的非市值配售方式的上網定價發行方式使用的是(預繳款)方式。申購完成后，申購到的股票自動登記人其股東帳戶。(判斷、單選)

　　5.我國現行規定，投資者要認購公開發行的股票，必須首先在證券登記結算公司辦理(股東帳戶卡)，然后憑此申購股票和辦理繳款手續。(單選)

　　6.上網發行方式的股東資料登記由交易系統自動記錄完成;而網下發行方式則由承銷商匯總各發行收款網點的登記資料，并經公證機關審核確認而完成。(判斷，注意不同發行方式的股東登記方式是不同的)轉自環球網校edu2 4ol.com

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