證券發行與承銷第五章知識要點(第七節)
更新時間：2009-10-22 16:51:55
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1.上網發行是指主承銷商利用證券交易所的(交易系統)，由主承銷商作為唯一(賣方)，投資者在指定的時間內，按現行(委托買人股票)的方式進行股票申購的股票發行方式。(重點內容，判斷題)
2.上網定價發行具有(成本低)和(發行速度快)的特點。(多選題)轉自環球網校edu24ol.com
3.上網定價發行具體處理原則為：(單選、判斷，注意與上網競價區別，競價根據申購量確定發行價;定價是在發行價一定的條件下確定哪些人申購成功)
(1)當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票;
(2)當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理;
(3)當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每一中簽號認購1000
4.上網定價發行方式下，申購資金的流動程序：(選擇、判斷)轉自環球網校edu24ol.com
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