證券發行與承銷第三章知識要點(第八節)
更新時間：2009-10-21 16:52:06
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1.證券公司從事股票發行主承銷業務包括主承銷(首次公開發行股票)、(上市公司向原股東配售股票，即配股)和(向全體社會公眾發售股票，即增發)。(多選)
2.擔任股票發行主承銷商的證券公司，應當遵循(勤勉盡責)和(誠實信用)的原則，認真履行盡職調查義務，負責向中國證監會推薦發行人，并對所出具的(推薦函)和(盡職調查報告)承擔相應的責任。(多選，證券公司盡職調查后出具兩種文件)轉自環球網校edu24ol.com
3.擔任主承銷商的證券公司應在以下方面規范業務：(多選)
(1)應指導發行人建立規范健全的法人治理結構;
(2)證券公司推薦發行人發行股票，應建立發行人質量評價體系，明確推薦標準;
(3)證券公司應與發行人簽署保密協議;
(4)證券公司應成立內核小組，形成適應核準制要求的規范、有效的內核制度。轉自環球網校edu24ol.com
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