證券發行與承銷第三章知識要點(第四節)
更新時間：2009-10-21 16:25:49
來源：|0
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
1.轉債上市推薦人應當符合下列條件：(多選)
(1)具有交易所會員資格;
(2)具備股票發行主承銷商資格且信譽良好;
(3)最近一年內無重大違法違規行為;
(4)負責推薦工作的主要業務人員應當熟悉交易所章程及相關業務規則;
(5)具備條件的會員在推薦債券上市時應取得交易所上市推薦人資格;轉自環球網校edu24ol.com
(6)發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議;
(7)交易所認為應當具備的其他條件。
2.轉債上市推薦人的義務：(多選)
(1)確認債券發行人符合上市條件;
(2)確保債券發行人的董事了解其所擔負的各項責任;
(3)協助債券發行人進行債券上市申請工作;
(4)向交易所提交上市推薦書;
(5)確保上市文件真實、準確、完整，符合規定要求，文件所載的資料經過核實;轉自環球網校edu24ol.com
(6)協助債券發行人與交易所安排債券上市;
(7)上市推薦人與發行人簽訂的上市推薦協議規定的其他義務;
(8)交易所規定的上市推薦人應當履行的其他義務。
3.申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：(多選)
(1) 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門;
(2)有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員;
(3)有便利、有效的商業網絡;
(4)有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的技術設施;轉自環球網校edu24ol.com
(5)中國證監會規定的其他條件。
·2009年證券從業資格考試報名時間
·環球網校2009年證券從業資格網絡輔導招生簡章
·09年證券從業資格考試報名、備考全程指南
·09年證券市場基礎知識重點與難點匯總
編輯推薦
最新資訊
- 2022年證券從業金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業資格考試數字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業考試資料最新版2022-04-29
打卡人數
