證券發行與承銷復習資料:股票的上市保薦

更新時間：2009-10-19 15:27:29 來源：|0

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1、股票的上市條件：第三章第一節的“法律法規要求”里講過。

2、股票的上市保薦：其中，保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節里講過。

保薦人應在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作。

保薦人更換保薦代表人的，應通知發行人，并在5個交易日內向交易所報告。發行人應在收到通知后及時披露保薦人變更事宜。

保薦人和發行人終止保薦協議的，應自終止之日起5個交易日內向交易所報告。

保薦人應自持續督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。

3、股票上市申請：注意上市申請時應提交的文件；申請上市時，發行人控股股東、實際控制人應做出的承諾；以及，股票上市前應在指定媒體上披露的文件。

4、剩余證券的處理：包銷形式下，由全體承銷商自行購入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過交易所的交易系統逐步賣出自行購入的剩余證券。

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