第六部分 參考法規目錄

（一）法律

1.《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過　根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正　根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2.《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過　根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

3.《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過  中華人民共和國主席令第9號發布）

4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂   中華人民共和國主席令第83號發布）

5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過   中華人民共和國主席令第27號發布）

6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》

 （由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過  中華人民共和國主席令第51號)

（二）行政法規

1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）

2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）

3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年11月30日國務院批準  1997年12月25日國務院證券委員會發布）

4.《證券公司監管條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）

5.《證券公司風險處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）

（三）司法解釋

1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》

（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過  法釋[2003]2號）

2.《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》

（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過  法釋［2003］1號） 

(四) 部門規章及規范性文件

1.《證券業從業人員資格管理辦法》

（2002年12月16日  證監會令第14號）

2.《證券市場禁入規定》

（2006年6月7日  證監會令第33號）

3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

（2003年12月28日  證監會令第18號）

4.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日  證監會令第32號）

5.《上市公司證券發行管理辦法》

（2006年5月6日  證監會令第30號）

6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》

（2006年5月9日  證監會令第31號）

7.《證券發行與承銷管理辦法》

（2006年9月17日  證監會令第37號）

8.《上市公司非公開發行股票實施細則》

（2007年9月17日  證監發行字[2007]302號）

9.《關于前次募集資金使用情況報告的規定》

（2007年12月26日  證監發行字[2007]500號）

10.《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》

（2006年7月25日  證監發[2006]83號）

11.《公司債券發行試點辦法》

（2007年8月14日  證監會令第49號）

12.《保薦人盡職調查工作準則》

（2006年5月29日  證監發行字[2006]15號）

13.《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

（2004年7月21日  證監發[2004]67號）

14.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》

（2005年2月18日  人民銀行.財政部.發改委.證監會  中國人民銀行公告[2005]第5號）

15.《證券交易所管理辦法》

（2001年12月12日  證監會令第4號）

16.《證券登記結算管理辦法》

（2006年4月7日  證監會令第29號）

&, lt;, SPAN lang=EN-US style="FONT-SIZE: 9pt; COLOR: black; LINE-HEIGHT: 150%; FONT-FAMILY: 宋體; LETTER-SPACING: 0.75pt; mso-font-kerning: 0pt; mso-bidi-font-family: 宋體">17.《證券公司管理辦法》

（2001年12月28日  證監會令第5號）

18.《外資參股證券公司設立規則》(2008年修訂)

（2007年12月28日  證監會令第52號）

19.《證券公司風險控制指標管理辦法》

（2006年7月20日  證監會令第34號）

20.《證券公司年度報告內容與格式準則》（2008年修訂）

（2008年1月14日  證監會計字[2008]1號）

21.《證券公司設立子公司試行規定》

（2007年12月28日  證監機構字[2007]345號）

22.《關于發布證券公司凈資本計算標準的通知》

（2006年7月20日  證監機構字[2006]161號）

23. 《證券公司內部控制指引》

（2003年12月15日  證監機構字[2003]260號）

24.《證券公司治理準則（試行）》

（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）

25．《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

（2006年11月30日  證監會令第39號）

26.《網上證券委托暫行管理辦法》

（2000年3月30日  證監信息字[2000]5號）

27.《客戶交易結算資金管理辦法》

（2001年5月16日  證監會令第3號）

28.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》

（1996年10月23日  證監[1996]6號）

29.《證券公司證券自營業務指引》