2023年6月證券從業資格歷年真題及答案：證券法律法規

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多選題

6.證券公司風險管理部門具備3年以上的()等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

參考答案：AC

7.根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風險管理的建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采取()等措施，以有效管控流動性風險。

A.識別、計量

B.分析、調查

C.報告、調整

D.監測、控制

參考答案：A,D

8.證券公司從事證券自營業務的自營清算崗位()。

A.應當與資產管理業務清算崗位分離

B.不需要與資產管理業務清算崗位分離

C.應當與經紀業務清算崗位分離

D.不需要與經紀業務清算崗位分離

參考答案：A.C

9.根據《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發證券公司聲譽風險的行為活動有()。

A.司法性事件及監管調查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網絡不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

D.一般性經營損失

參考答案：AB,C

10.開展恐飾活動資產凍結工作，證券公司正確的做法有()。

A.采取凍結措施后，除法律規定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據和理由

B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結的依據和理由

C.非依法律規定，不得擅自解除凍結措施

D.應當依據重新風險評估結果決定解除凍結措施

參考答案：A,C

……

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