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證券從業人員職業道德準則包括

更新時間:2022-05-13 13:32:08 來源:環球網校 瀏覽2034收藏203

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摘要 為深入踐行行業文化理念,加強證券從業人員職業道德建設,防范道德風險,維護行業聲譽,保護投資者及其他利益相關方合法權益,促進行業健康發展,中國證券業協會特制定證券從業人員職業道德準則,包括如下內容。

證券從業人員職業道德準則包括

一、敬畏法律,遵紀守規。從業人員應遵從憲法,對證券行業相關法律法規、監管規定、自律規則以及道德準則心存敬畏,牢固樹立依法合規、遵德展業理念,自覺接受監管和自律管理,抵制違反規則及道德準則的行為。

二、誠實守信,勤勉盡責。從業人員應表里如一、言而有信,珍視行業聲譽與職業聲譽,堅守契約精神,保護并合理運用受托資產,真實、準確、完整地披露相關信息,自覺抵制弄虛作假、誤導欺騙等行為。

三、守正篤實,嚴謹專業。從業人員應恪守職業操守,規矩做事、踏實做人、不偏不倚,客觀、審慎、專業地為投資者及其他利益相關方提供服務,自覺抵制利用資源、信息等不對稱損害客戶及其他利益相關方合法權益的行為。

四、審慎穩健,嚴控風險。從業人員應牢固樹立風險底線意識,提高風險識別、應對和化解能力,審慎執業,主動履行報告義務,嚴防執業過程中因不當行為帶來的各類業務風險,自覺抵制僥幸心理與短視行為。

五、公正清明,廉潔自律。從業人員應樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和利益觀,清廉自律,在開展證券業務及相關商業活動中,應保持清爽規矩的共事關系、客戶關系,自覺抵制直接或者間接向他人輸送或者謀取不正當利益的行為。

六、持續精進,追求卓越。從業人員應樹立持續學習理念,堅持與時俱進、不斷更新業務知識與技能,守正創新、秉持工匠精神為客戶及其他利益相關方提供優質服務,自覺抵制不思進取、固步自封的工作學習態度和行為。

七、愛崗敬業,忠于職守。從業人員應忠于所在機構,認真做好本職工作,公私分明,保護并合理使用所在機構資產,及時報告與所在機構存在的或潛在的利益沖突,自覺抵制損害所在機構合法權益的行為。

八、尊重包容,共同發展。從業人員應遵從社會公德,尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關方,尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業等背景差異,共同營造沒有歧視和偏見的行業發展環境、職業氛圍。

九、關愛社會,益國利民。從業人員應自覺維護國家利益和金融安全,積極參與普惠金融、綠色金融、金融扶貧、投資者教育保護等活動,自覺踐行社會責任,做有擔當、有格局、令人尊重的從業人員。

根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》,2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日,目前距離本次考試還有很長的一段時間,為了防止考生錯過考試,環球網校提供 免費預約短信提醒,屆時會及時通知2022年證券從業資格考試報名時間,請提前預約。

自2020年3月1日起,《證券法》已將“從業人員應當具有證券從業資格”修改為“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好,具備從事證券業務所需的專業能力。”證券業從業人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業從業人員資格考試是考查證券從業人員專業能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次,但面對行業的考試新增了三次,您如果入職需要,請與擬供職公司聯系,請公司為您報名。

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