證券投資顧問從業資格證書

證券投資顧問指的是什么?根據證券業協會規定，投顧是指經紀業務部具有投資分析、可以為客戶提供操作建議的分析人員(國外屬于獨立分析師)。簡單來說，投顧就是服務個人的投資分析人員，在金融行業內需求很大。

證券投資顧問資格考試和證券一般從業資格考試不同，證券一般從業考試是50道單選題加50道組合選擇題，證券專項考試是40道單選加上80道組合選擇題，考試時間是180分鐘，難度相對更大一些。由于證券投資顧問業務屬于專項從業考試，根據以往考試經驗，投顧考試大多是對概念性知識點內容的考查，需要記憶的內容比較多，考查范圍廣并且考得細致。對于計算題的考查涉及得并不多，大約占比在12%左右，并且考查的計算都是一些簡單的，比如單利、復利、股票價值以及財務比率等，關于其他復雜的計算(比如套利組合)可以適當選擇性放棄，理解記憶即可，不過難度確實還是有的，所以大家要引起重視。當然，大家愿意認真學習，肯下功夫，通過考試還是不難的。

很多考生經過努力已經通過了證券投資顧問考試，接下來的事就是申請證書，對此大家就有點模糊，不知道該怎么申請，今天小編給大家分享下申請證券投資顧問證書的流程，一起來看一下。

考生通過《證券投資顧問業務》考試成績合格后，可通過所在機構向證券業協會申請執業證書，暫時不在證券相關機構工作的考生，可以后期需要時再申請。具體申請流程如下：

一、登錄系統(由機構申請)

對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數字零，第五位是小寫字母“l”)。

二、填表(提交資料)

申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：

1、執業注冊申請表；

2、身份證復印件；

3、學歷證書復印件；

4、具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；

5、未受過刑事處罰的證明；

6、證券業協會規定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

三、機構初審復審

證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交證券業協會。

四、協會審核

證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

五、通過發證

注冊登記為證券投資顧問的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

補充說明：對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

以上就是申請證券投資顧問資格證書的具體流程，相信各位都有了一定的了解。任何一門考試都是有難度的，但關鍵都在于大家自身的努力程度，堅持學習，就會有收獲。預祝大家都能順利的通過這項考試。

根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環球網校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業資格考試報名時間，請提前預約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業人員應當具有證券從業資格”修改為“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。”證券業從業人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業從業人員資格考試是考查證券從業人員專業能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯系，請公司為您報名。

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