2022年證券從業人員合規要求
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證券從業人員合規要求
1、證券公司經營管理主要負責人對公司合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：
(一)組織制定公司規章制度，并監督其實施；
(二)主動在日常經營過程中倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化，認真履行合規管理職責，主動落實合規管理要求；
(三)充分重視公司合規管理的有效性，發現存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進；
(四)督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；
(五)支持合規總監及合規部門工作，督促下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；
(六)支持合規總監及合規部門按照監管要求和公司制度規定，向董事會、監管部門報告合規風險事項；
(七)在公司經營決策過程中，充分聽取合規總監及合規部門的合規意見；
(八)督促公司下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。
2、證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：
(一)在其分管領域組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定其分管領域的規章制度，并監督其實施；
(二)在其分管領域主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化；
(三)充分重視其分管領域合規管理的有效性，發現存在問題時要求分管領域下屬各單位及其工作人員及時改進；
(四)提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；
(五)支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；
(六)支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定，向公司及合規部門報告合規風險事項；
(七)在其職責范圍內的經營決策過程中，聽取公司合規部門及分管領域下屬各單位合規管理人員的合規意見，并給予充分關注；
(八)督促分管領域下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司進行調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。
3、證券公司下屬各單位負責人負責落實本單位的合規管理要求，對本單位合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：
(一)在本單位組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定與本單位職責相關的規章制度，并監督其實施；
(二)建立并完善本單位的合規管理制度與機制，將各項經營活動的合規性要求嵌入業務管理制度與操作流程中；
(三)在本單位主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化；
(四)積極配合合規總監及合規部門的工作，認真聽取并落實合規總監及合規部門提出的合規管理意見；
(五)為本單位配備合格合規管理人員，避免分配與其履行合規職責相沖突的工作；
(六)支持本單位合規管理人員的工作，為本單位合規管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業務與管理文檔、充分尊重其獨立發表合規專業意見的權利等；
(七)在業務開展前應當充分論證業務的合法合規性，充分聽取本單位合規管理人員的合規審查意見，有效評估業務的合規風險，主動避免開展存在合規風險的業務；
(八)發現與本單位業務相關的合規風險事項時，及時按公司制度規定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。
4、證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：
(一)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則；
(二)積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；
(三)根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾；
(四)在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；
(五)在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險；
(六)發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告；
(七)出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
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