證券從業考試法律法規
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證券從業考試法律法規
涉及內容主要是法律規定、業務規范、違法違規行為等，內容枯燥、類似內容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，對于一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性，通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。
第一章：證券市場基本法律法規
重要考點舉例：公司的種類；有限責任公司股權轉讓相關規定；證券發行與交易活動禁止行為；公開發行證券的規定；內幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。證券從業資格考試指南
第二章：證券從業人員管理
重要考點舉例：證券業從業人員執業行為準則；證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定；銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。
第三章：證券公司業務規范
重要考點舉例：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；經紀業務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；證券公司自營業務投資范圍的規定；證券自營業務持倉規模的要求；自營業務的禁止。
第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任
重要考點舉例：違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。
根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，根據往年規律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒您2022年證券從業資格考試報名時間。
自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業人員應當具有證券從業資格”修改為“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。”證券業從業人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業從業人員資格考試是考查證券從業人員專業能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯系，請公司為您報名。
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