證券從業人員違規處罰條例
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證券從業人員違規處罰條例
一、考生有以下情形之一，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統：
1、攜帶與考試無關的物品進入考場未按規定放在指定位置；
2、翻看手機等具有通訊、存儲功能的電子設備的；
3、在考場或者其他禁止的范圍內喧嘩、吸煙或者實施其他影響他人考試行為的；
4、在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；
5、未經考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；
6、將草稿紙等考試用紙帶離考場的；
7、抄襲或幫助他人抄襲與考試內容相關材料的；
8、其他一般違紀違規行為。
二、考生有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統；證券從業人員存在以下情形之一的，中國證券業協會還可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請：
1、教唆、組織或參與團伙作弊的；
2、由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；
3、使用攝錄設備獲取考試內容的；
4、利用手機等無線通訊設備或者其他技術手段接收或發送與考試相關信息的；
5、使用或提供偽造、變造的身份證件的；
6、嚴重擾亂考場秩序，導致考試無法正常進行的；
7、在考試時間，在考場或附近禁止的區域內，不服從勸告，且威脅、侮辱、誹謗考場工作人員的；
8、毆打或報復考場工作人員，造成考場工作人員人身傷害或財產損失的；
9、其他嚴重違紀違規行為。
根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，根據往年規律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。
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