2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點：內部約束
更新時間：2021-09-28 09:03:15
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摘要 想要通過證券從業資格考試，就要堅持每天學習，不要三天打魚兩天曬網，今天環球網校小編整理了“2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點：內部約束”，希望大家主動學習，好好吸收這些知識點，為自己所用哦。
編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總
知識點：內部約束
(1)防范和控制風險
證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失。
證券公司應當建立健全內部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。
(2)加強對分支機構的管理
證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
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