環球網校考后發布：2021年7月證券從業資格考試各科目真題及答案匯總

《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：關于企業直接融資，下列說法錯誤的是()。

A.定向增發不會直接影響公司原股東利益

B.公司發行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金

C.公開增發可以擴大股東人數，分散股權

D.發行短期債券是企業補充流動資金的重要手段

答案：A

解析：非公開發行股票，也被稱為定向增發，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。

【考點】上市公司再融資的途徑

【章節】第三章第一節熟悉

真題考點講解：上市公司再融資的途徑

上市公司再融資，是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發行股票或可轉換債券的行為。根據我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發行可轉換公司債券、非公開發行股票。

向原股東配售股份，簡稱配股，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認購權，準其優先認購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護原股東的權益及其對公司的控制權。

向不特定對象公開募集股份，簡稱增發，是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。增發的目的是向社會公眾募集資金，擴大股東人數，分散股權，增強股票的流通性，并可避免股份過分集中。公募增資的股票價格大都以市場價格為基礎，是常用的增資方式。

發行可轉換公司債券。可轉換公司債券，是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常是轉化為普通股票。公司發行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。可轉換債券一旦轉換成普通股票，能使公司將原來籌集的期限有限的資金轉化成長期穩定的股本，擴大了股本規模。

非公開發行股票，也被稱為定向增發，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業；與公司業務有關的企業、往來銀行；證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構；公司董事、員工等。

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