環球網校考后發布：2021年7月證券從業資格考試各科目真題及答案匯總

《證券市場基本法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：下列屬于滬港通與深港通業務基本交易規則的有()。

Ⅰ.訂單設計與修改

Ⅱ.回轉交易

Ⅲ.T+1交收制度

Ⅳ.額度控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

真題考點講解：滬港通與深港通業務

(一)滬港通

1.概念

滬港通，即滬港股票市場交易互聯互通機制，指兩地投資者委托上交所會員或者聯交所參與者，通過上交所或者聯交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規定范圍內的對方交易所上市股票。

2.分類

滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

(1)滬股通是指投資者委托聯交所參與者，通過聯交所證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市股票。

(2)港股通是指投資者委托上交所會員，通過上交所證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市股票。

3.滬股通股票

滬股通股票包括以下范圍內的股票：①上證180指數成份股；②上證380指數成份股；③A+H股上市公司的本所上市A股。

在上交所上市公司股票風險警示板交易的股票(即ST、*ST股票和退市整理股票)、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有本所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

(二)深港通

1.概念

深港通是深港股票市場交易互聯互通機制的簡稱，指深圳證券交易所和香港聯合交易所有限公司建立技術連接，使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票。

2.分類

深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。

(1)深股通是指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所在深圳設立的證券交易服務公司，向深交所進行申報，買賣規定范圍內的深交所上市的股票。

(2)深港通下的港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經由深交所在香港設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報.買賣規定范圍內的聯交所上市的股票。

3.股票范圍

(1)深股通股票包括以下范圍內的股票：①深證成份指數及深證中小創新指數的成份股，且成份股定期調整考察截止日前6個月A股日均市值不低于人民幣60億元，上市時間不足6個月的按實際上市時間計算市值；②A+H股上市公司在本所上市的A股。

(2)深港通下的港股通包括以下范圍內的股票：①恒生綜合大型、中型、小型股指數成份股，且小型股指數成份股定期調整考察截止日前12個月港股平均月末市值不低于港幣50億元；②A+H股上市公司在聯交所上市的H股。

滬港通與深港通的基本交易規則還包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。

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