環球網校考后發布：2021年7月證券從業資格考試各科目真題及答案匯總

《證券市場基本法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據《證券公司全面風險管理規范》，全面風險管理是指證券公司()參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。

A.董事會及經理層

B.經理層及全體員工

C.公司高級管理人員

D.董事會、經理層以及全體員工共同

答案：D

真題考點講解：證券公司全面風險管理規范

第一條 為加強和規范證券公司全面風險管理，增強核心競爭力，保障證券行業持續穩健運行，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》等法律法規及相關自律規則，制定本規范。

第二條 本規范所稱全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。

第三條 證券公司應當建立健全與公司自身發展戰略相適應的全面風險管理體系。全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制。

證券公司應當定期評估全面風險管理體系，并根據評估結果及時改進風險管理工作。

第四條 證券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(以下簡稱“子公司”)納入全面風險管理體系，強化分支機構風險管理，實現風險管理全覆蓋。

第五條 [風險文化]證券公司應當在全公司推行穩健的風險文化，形成與本公司相適應的風險管理理念、價值準則、職業操守，建立培訓、傳達和監督機制。

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