編輯推薦：2021年7月證券從業資格考試準考證打印時間及入口匯總

(一)關鍵詞法

有時候，抓住題干中出現的關鍵詞，可能對于答題會有幫助。

單選：按()分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。

A.發行方式

B.嵌入式衍生產品

C.聯結的基礎產品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯結的基礎產品分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。

單選：與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀的判斷關系的外部董事，稱為證券公司的()。

A.執行董事

B.兼職董事

C.獨立董事

D.常務董事

答案：C

解析：獨立董事可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會，為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見，因此獨立董事是與證券公司及其股東相獨立的。

單選：未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，屬于()行為。

A.欺詐客戶

B.操縱市場

C.接受全權委托

D.內幕交易

答案：A

解析：未經客戶委托買賣證券屬于欺詐客戶行為。

總結：對于這類考題，如果在考試中太緊張忘記了相關知識點，有時通過題干中的引導性的關鍵詞，可以找到正確選項。

(二)排除法

在考試中，有時通過排除法做題可以達到事半功倍的效果。

單選：證券公司及其從業人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶行為的是()。

A.為客戶提供融資融券服務

B.挪用客戶交易結算資金

C.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

D.違背委托人的指令買賣證券

答案：A

解析：欺詐客戶行為包括：違背客戶的委托為其買賣證券；不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

單選：從證券發行人層面看，證券市場一體化表現為()等。

A.個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資

B.多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大

C.國際資金為代表的機構投資者大量投資境外證券

D.主權國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求

答案：B

解析：除B選項以外的其他選項都是從證券投資者的角度看證券市場一體化的表現。

(三)關聯理解記憶

有一些考試題看起來考的是不同的知識點，其實可以綜合理解記憶，掌握了以后無論怎么出題都可以靈活應對。

單選：()是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.證券服務機構

答案：D

解析：證監會、證券交易所、證券業協會都屬于自律性組織，而證券服務機構為從事證券服務業務的法人機構。

單選：證券交易所具有監督職能，它屬于()。

A.政府監管部門

B.立法機構委派的監管部門

C.地方所屬的監管機構

D.自律性監管機構

答案：D

解析：證券交易所是實行自律管理的法人。

總結：證券市場基礎知識考試中，屬于自律性組織的一般涉及到四個主體：中國證監會、證券交易所、中國證券業協會和證券登記結算公司，只要記住了這個知識點，無論在考試中怎樣變換出題都可以應對自如。

(四)凈資產和凈資本

在證券市場基礎知識考試中，經常會出現對凈資本、凈資產、總資產的混淆出題，一般情況下，凈資產、總資產都只是其中的干擾項。

單選：《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規范發展的要求，下列有關表述中錯誤的是()。

A.嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益

B.完善治理結構，規范股東行為

C.完善內控機制，加強對分支機構的集中統一管理

D.完善以總資產為核心的風險監控指標體系，督促證券公司實施穩健的財務政策

答案：D

解析：選項D應該是“完善以凈資本為核心的風險監控體系，督促證券、期貨公司實施穩健的財務政策”。

單選：《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以()為核心的風險控制指標體系。

A.凈資本

B.凈資產

C.總資產

D.注冊資本

答案：A

解析：中國證監會發布實施的《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

總結：如果考試題中遇到凈資本、凈資產、總資產同時出現的情形，一般是對凈資本的考查。

2021年7月證券從業資格考試準考證打印具體時間為6月28日15時-7月4日23時。準考證打印即將開始，請考生在規定時間內完成打印準考證，具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。為了便于考生安心備考，小編建議考生填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2021年7月證券從業資格準考證打印時間。

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