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《證券市場基本法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期最長不超過()個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。

真題考點講解：證券公司風險控制指標管理

(一)風險控制指標體系

證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率(凈資本÷各項風險資本準備之和，不得低于100%)、資本杠桿率(核心凈資本÷表內外資產總額，不得低于8%)、流動性覆蓋率(優質流動性資產÷未來30天現金凈流出量，不得低于100%)、凈穩定資金率(可用穩定資金÷所需穩定資金，不得低于100%)等。

證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循審慎、實質重于形式的原則，計算各項風險控制指標。

證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況，建立動態的風險控制指標監控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。

(二)證券公司從事相關證券業務的凈資本標準

(三)風險控制指標報告

證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。

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