環球網校考后發布：2021年4月證券從業資格考試各科目真題及答案解析匯總

2021年4月24日證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題及答案解析(網友版)

環球網校小編根據網友整合發布2021年4月證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網友反饋，證券從業資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網友回憶的真題及答案。同學們可以點擊下載，下載原題答案。以下內容僅供參考：

1、《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所設總經理1名，由()任免。

A.國務院

B.交易所會員大會

C.交易所理事會

D.國務院證券監督管理機構

答案：D

解析：實行會員制的證券交易所設理事會、監事會。證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免。

2.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期最長不超過()個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。

3.下列行為可能涉續構成未公開信息交易里的是()。

A.某注冊會計師利用上市公司財務值息買賣股票

B.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D.投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票

答案：B

解析：

4.下列關于證券從業人員執業行為規范的說法中，錯誤的是()。

A.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B.從業人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向中國證券業協會報告

C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業務

D.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

答案：B

解析：《證券法》《證券業從業人員執業行為準則》對證券業從業人員的執業行為作出了具體規定：1.從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。2.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。3.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等4.從業人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。5.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。6.從業人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生)中突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法去調免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。7.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者證券業協會報告。8.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

5.根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司增發時，發行價格應不低于公告招股意問書前()個交易日的公司股票均價。

A.15

B.20

C.30

D.10

答案：B

6、下列行為可能涉續構成未公開信息交易里的是()。

A.某注冊會計師利用上市公司財務值息買賣股票

B.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D.投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票

答案：B

7、下列關于證券從業人員執業行為規范的說法中，錯誤的是()。

A.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B.從業人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向中國證券業協會報告

C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業務

D.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者至事會報告

答案：B

8.關于證券公司分支機構的經營管理，下列說法正確的是()。

A.證券公司可以與他人合資，合作經營管理分支機構

B.證券公司應當對分支機構實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

D.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準

答案：D

9.對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由(以自己的名義，行使對證券發行人的權利。

A.證券金融公司

B.證券登記結算機構

C.證券公司

D.商業銀行

答案：A

10.下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

A.按規定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產管理業務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

答案：C

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