編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

知識點：誠信信息的使用與查詢

1.協會日常自律管理、審核從業人員執業注冊或變更申請、推薦有關人選或組織行業評比、吸納會員、從業人員參加協會專業委員會以及對會員、從業人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定等，應當查閱有關會員或從業人員的誠信信息并將其作為處理依據之一。

2.效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。

效力期限內除公開信息以外的信息為有限公開信息。

3.協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。查詢申請人在獲得協會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

4.協會應當保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：

(1)查詢公開誠信信息的。

(2)會員、從業人員按規定權限查詢本單位及本單位從業人員或本人誠信信息的。

查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

【提示】查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

5.會員或從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，可按下列規定申請更正或提交書面異議報告：

(1)會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對。

(2)會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異義的，可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請，并提供相關證明材料。協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正；屬于對原始信息內容有異議的，協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正；原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。

【提示】協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

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