編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點匯總

知識點：上市公司公開發行新股

上市公司首次公開發行股票并且上市之后，可以根據生產經營需要增發新股，可以公開發行，也可以非公開發行。上市公司公開發行新股，可以分為向原股東配售股份(簡稱“配股”)和向不特定對象公開募集股份(簡稱“增發”，即公開增發)。

(一)上市公司公開發行新股的一般條件：

1.上市公司的組織機構健全，運行良好。

2.上市公司的盈利能力具有可持續性。

3.上市公司的財務狀況良好。

4.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在違反證券法律、行政法規或規章的行為，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑事處罰；不存在違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章的行為，受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事處罰；不存在違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為。

5.上市公司募集資金的數額和使用符合規定。

6.上市公司不存在下列行為：

(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正。

(3)上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責。

(4)上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。

(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。

(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

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