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《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：按照《證券法》的規定，證券公司可以通過從事()和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

A.債券交易業務

B.投資銀行業務

C.證券經紀業務

D.證券自營業務

答案：D

解析：按照《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司可以通過從事證券自營業務和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

真題考點講解：證券自營業務

證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取營利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性。但在自營活動中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為。由于證券市場的高收益性和高風險性特征，許多國家都對證券經營機構的自營業務制定法律法規，進行嚴格管理。

證券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可，證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保。同時，要求證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險；公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業人員、安全平穩運行的信息系統；建立完備的業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系。

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