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《證券市場基本法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%的，應當在該事實發生之日起3日內，向()作出書面報告。

A.證券業協會

B.證券登記結算機構

C.國務院證券監督管理機構及證券交易所

D.國務院證券監督管理機構

答案：C

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并子公告。

真題考點講解：證券交易的條件

證券交易的條件是指在證券市場上公開進行交易的證券必須符合法律規定的相關條件才能買賣。按照《中華人名共和國證券法》的規定，證券交易的條件主要包括以下內容：

(1)證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。非依法定程序發行的證券，不得買賣

(2)依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內，不得買賣，如《中華人名共和國公司法》對股份有限公司發起人持有的股份有限公司的股份的轉讓限定為三年之內不得轉讓。

(3)經依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉讓

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