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《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：下列關于證券監督管理機構權限，說法不正確的是()。

A.對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構.證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查

B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

C.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料

D.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，但不可以凍結或者查封

參考答案：D

參考解析：本題考查證券監督管理機構的權限，教材P208。查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制，對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結或者查封，期限為6個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得跑過3個月，凍結、查封期限最長不得超過2年。根據選項，故D說法錯誤，答案選D。

真題考點講解：證券監督管理機構權限

《證券法》第一百七十條國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

(一)對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現場檢查；

(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；

(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料；

(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等文件和資料；

(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；

(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結、查封期限最長不得超過二年；

(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；

(八)通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監督管理機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等措施。

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