環球網?？己蟀l布：2020年11月基金從業資格考試各科目真題及答案解析匯總

2020年11月29日證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題及答案解析(網友版)

環球網校小編根據網友整合發布2020年11月證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網友反饋，證券從業資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網友回憶的真題及答案。同學們可以點擊下載，下載原題答案。以下內容僅供參考：

1、下列關于公司章程的說法，錯誤的是()

A.公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記

B.設立公司必須依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記

D.公司事程只對公司和股東具有約束力

2、根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%的，應當在該事實發生之日起3日內，向()作出書面報告。

A.證券業協會

B.證券登記結算機構

C.國務院證券監督管理機構及證券交易所

D.國務院證券監督管理機構

答案：C

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并子公告。

3、根據《證券法》，代銷協議應當載明的事項不包括()

A.侵權責任

B.代銷的付款方式及日

C.代銷的期限及起止日期

D.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格

4、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

A.4

B.3

C.2

D.5

答案：B

解析：應當針對管理和執行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內容。對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

5、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后()個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

答案：D

解析：根據《證券投資基金法}<私募投資基金監督管理暫行辦法}<私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規章和行業自律規則的規定，非公開募集基金募集完畢后20個工作日內，基金管理人應當向中國基金業協會備案，報送以下基本信息：主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別：基金合同、公司章程或者合伙協議以及中國基金業協會規定的其他信息。

6、下列關于證券公司及其境內分支機構經營業務的說法，錯誤的是()。

A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外

B.未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

D.證券公司及其境內分支機構不得經營國務院證券監督管理機構批準的業務

答案：C

解析：證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。

7、根據《證券公司監督管理條例》規定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是()

A.證券公司不得侵犯客戶的產權

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權

答案：C

解析：根據2015年11日發布的《國務院辦公廳關于加強金融消費者權益保護工作的指導意見~，銀行業機構、證券業機構、保險業機構以及其他從事金融蜮與金融相關業務的機構應當遵循平等自愿、誠實守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費者的財產安全權、知情權、自主選擇權、公平交易權、依法求償權、受教育權、受尊重權、信息安全權等基本權利，依法、合規開展經營活動。

8.下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是()

A.公司合并的，債權人可以在法定期限內要求公司償還

B.公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協議

c.公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔

D.公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續的公司或者新設的公司繼承

答案：C

解析：公司合并的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續的公司或者新設的公司繼承。公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協議另有約定的除外。

9、根據《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

答案：D

解析：(1)發行人及其董事、監事、高級管理人員；(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；(3)發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員；(5)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員；(6)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(7)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；(8)因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員。

10、下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是()

A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管

B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理

c.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資

答案：D

解析：根據《證券公司監督管理條例>第六十一條的規定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

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