編輯推薦：2020證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點匯總

證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：基金管理人的職責

1.基金管理人應當履行的職責

(1)依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

(2)辦理基金備案手續；

(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

(5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

(6)編制中期和年度基金報告；

(7)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

(9)召集基金份額持有人大會；

(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

2.基金管理人不得有的行為

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

(3)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

(4)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

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