編輯推薦：2020年9月證券從業資格考試各科真題及答案解析

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1、下列關于法的特征的說法，錯誤的是()

A法具有規范性，是調整人們的行為或社會關系的規范

B法是以權利和義務為內容的社會規范

C法具有國家意志性，是由國家制定或認可的社會規范

D法具有國家強制性，國家強制力是保障法得以實施的唯一手段

答案：D

2、對于非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪與擅自發行股票、債券罪，下列說法正確的是()

A.構成單位犯罪時都實行雙罰制

B.都屬于破壞金融管理秩序罪

C.集資詐騙罪最高可判處無期徒刑

D.三者均要求以非法占有為目的

答案：B

3、《股票質押回購交易業務協議》應當明確約定融入方融入資金不得直接或間接用于()

I.實體經濟生產經營

II.新股申購

III.通過競價交易買入上市交易的股票

IV.投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄

AI、III

BII、IV

CII、III、IV

DI、II、III、IV

答案：C

4、根據《反洗錢法》，下列屬于反洗錢罪上游犯罪的有()

I.毒品犯罪

II.搶劫犯罪

III.破壞金融管理秩序犯罪

IV.貪污賄賂犯罪

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III

答案：C

5、根據《公司法》，下列說法錯誤的有()

Ⅰ.有限責任公司應當由100個以下的股東出資設立

Ⅱ.有限責任公司設立應有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ.有限責任公司章程應由全體股東共同制定，章程無需全體股東簽字、蓋章

Ⅳ.有限責任公司章程應載明公司的法定代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

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