2020證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：保薦制度和承銷制度的概念
更新時間：2020-08-27 13:02:52
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證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：保薦制度和承銷制度的概念
(一)保薦制度
保薦制度是指由保薦人(券商)對發行人發行證券進行推薦和輔導，并核實公司發行文件中所載資料是否真實、準確、完整，協助發行人建立嚴格的信息披露制度，承擔風險防范責任，并在公司上市后的規定時間內繼續協助發行人建立規范的法人治理結構，督促公司遵守上市規定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負有連帶責任。
(二)承銷制度
股票承銷是指證券公司依照協議報銷或者代銷發行人向社會公開發行的股票的行為。發行人推銷股票的方法有兩種：一是自行銷售，被稱為“自銷”；二是委托他人代為銷售，被稱為“承銷”。一般情況下，公開發行以承銷為主，承銷方式一般有包銷和代銷兩種。
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