2020證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：合規管理制度
更新時間：2020-08-25 10:52:15
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摘要 2020證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：合規管理制度，你get了嗎?2020年9月證券從業資格考試考生點這里。為了讓大家更多地了解證券從業資格考試信息，環球網校小編提供了2020證券從業資格《金融市場基礎知識》備考知識點，祝大家考試順利!
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證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：合規管理制度
2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度。合規管理失職證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。
1.反洗錢工作
反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照本法規定采取相關措施的行為。
建立健全客戶身份識別制度、大額交易和可疑交易報告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度是反洗錢工作的三項基本制度。
2.信息隔離墻制度
信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業務之間不當流動和使用而采取的一系列措施。敏感信息是指證券公司在業務經營過程中掌握或知悉的內幕信息或者可能對投資決策產生重大影響的尚未公開的其他信息。
2020年9月證券從業資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業資格考試時間及考前準考證打印時間。
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