2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(8月1日)
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組合型選擇題
1.除()情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.證券公司申請融資融券業務，應當具備的條件有()。
Ⅰ.具有證券經紀業務資格
Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險
Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定
Ⅳ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
3.下列各項中，屬于證券經紀商權利的有()。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格
Ⅱ.按規定收取服務費用，如交易傭金
Ⅲ.堅持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規定的委托要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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答案及解析
1.【答案】D
【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：(1)為客戶進行融資融券交易的結算，Ⅰ項符合；(2)收取客戶應當歸還的資金、證券，Ⅱ項符合；(3)收取客戶應當支付的利息、費用、稅款，Ⅲ項符合；(4)按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物，Ⅳ項符合；(5)收取客戶應當支付的違約金；(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；(7)法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
2.【答案】A
【解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：(1)具有證券經紀業務資格，Ⅰ項符合；(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險，Ⅱ項符合；(3)公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定，Ⅲ項符合；(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實，Ⅳ項符合；(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；(7)已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度。實現客戶與產品的適當性匹配管理；(8)信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試；(9)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員；(10)證監會規定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
3.【答案】D
【解析】證券經紀商權利有：(1)拒絕接受不符合規定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規章制度的規定，Ⅳ項符合；(2)按規定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等，Ⅱ項符合；(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履行或賠償的權利。Ⅰ項說法錯誤，證券經紀商不能決定證券買入賣出的時間和價格。Ⅲ項不符合題意，堅持為客戶保密制度是經紀商的義務，并非權利。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。
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