編輯推薦：2020證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點匯總

證券從業資格《金融市場基礎知識》知識點：管理規定

1.掛牌主體

掛牌公司是納入證監會監管的非上市公眾公司，股東人數可以超過200人。

(1)股東人數未超過200人的股份有限公司，直接向全國股份轉讓系統公司申請掛牌；

(2)股東人數超過200人的股份有限公司，公開轉讓申請經中國證監會核準后，可以按照業務規則的規定向全國股份轉讓系統公司申請掛牌。

2.掛牌條件

股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業，應當符合下列條件：

(1)依法設立且存續滿2年；

(2)業務明確，具有持續經營能力；

(3)公司治理機制健全，合法規范經營；

(4)股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；

(5)主辦券商推薦并持續督導；

(6)全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

3.投資者適當性的要求

可參與掛牌公司公開轉讓的投資者如下：

(1)注冊資本500萬元以上的法人機構；

(2)實繳出資總額500萬元以上的合伙企業；

(3)集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產；

(4)同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：

①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元以上；

②具有2年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關背景或培訓經歷。

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