編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》常考點匯總

三十八、證券法律業(yè)務

一、證券法律業(yè)務的定義

證券法律業(yè)務，是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

二、律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以出具法律意見的項

(一)首次公開發(fā)行股票及上市

(二)上市公司發(fā)行證券及上市

(三)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

(四)上市公司實行股權激勵計劃

(五)上市公司召開股東大會

(六)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易

(七)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止

(八)證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立

(九)證券衍生品種的發(fā)行及上市

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

三、鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務具備的條件

(一)內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

(二)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

(三)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

(四)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

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