編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點筆記匯總

證券市場基本法律法規考點筆記：發布證券研究報告業務

1、獨立原則：從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理；制作發布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員；證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發布時間。

證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。

2、客觀原則：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

3、公平原則：證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或特定對象。

4、審慎原則：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論。

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