2020年首場證券從業資格考試大概率會使用新大綱


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《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行。證券法是資本市場的“基礎法”和“根本法”。此次修訂是證券法頒布實施21年以來的第二次全面大修,“升級版”證券法的出爐標志著我國資本市場在市場化、法治化的道路上又邁出至關重要的一步。修法完成后,保障資本市場健康、高效運行的法制基礎將進一步夯實,市場生態也將產生深刻變化。
大家知道,2019年10月份中國證券業協會剛剛修改了證券從業資格考試大綱,這才不到半年,新版證券法又修訂完畢。所以為適應新法,2020年證券從業資格考試大綱在未來還是要發生改變的。
但到底什么時候會出新大綱,目前也無從知曉,中國證券業協會也沒有發布新版考試大綱,雖然2020年的第一場考試公告中特別提示:考試大綱及教材中涉及證券法有關內容以新修訂版為準。但本次考試3月28日~3月29日(由于疫情影響目前報名已經延遲)如按期舉行將提前就報名、考試安排另行公告。
所以目前大家現有的復習資料都還能用,并且考試難度可以從2019年的考試窺探一二。至于后續考試難度會不會增加......,小編還是建議考生趁著難度更大的2020年新大綱還沒出爐之前,抓緊復習。
那么,新版《證券法》修訂了哪些內容呢?
第一、全面推行、分步實施注冊制將激發資本市場活力與效率。
第二、投保設專章、完善民訴制度、投資者權益保護邁上新臺階。
第三、罰額躍升將凈化市場生態,刑法公司法修訂有望形成聯動效應。
第四、證券法調整范圍擴大,體現功能監管思路,有助統一標準規則。
第五、證券法明確域外適用“長臂管轄”下“雖遠必罰”。
其中,修改內容中作為市場關切度較高的,就是此次證券法修訂大幅提高了違法懲戒力度。
新修訂的證券法加大了對證券違法行為的行政責任:“在對違法行為規定沒收違法所得的基礎上,還給予數額比較大的罰款。(數字型考題也許會考!)
例如:對欺詐發行、尚未發行證券的,要給予發行人200萬元以上2000萬元以下的罰款;
已經發行證券的,要處非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。另外,對虛假陳述、內幕交易、操縱市場,都大幅度提高了行政處罰力度。對行政處罰實行雙罰制,比如對欺詐發行,除了要對發行人進行處罰,對發行人直接負責的主管人員和其他直接責任人員也要給予處罰。
那么最新修訂的《證券法》對2020年證券從業資格考試科目有哪些影響呢?
1、對《金融市場基礎知識》科目的影響:
主要的影響在第二章第三章內容,也就是第二章的多層次資本市場和對證券市場主體這兩部分變動較大。
2、對《證券市場基本法律法規》科目的影響:
法規科目變動較大的是第一章第四節的《證券法》部分、第二章證券經營機構的管理規范和第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任變動較大。
基于以上來看,證券從業資格考試大綱再次修訂的可能性很大,因為改動的知識點還是較多。
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