2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點筆記：法律法規概述
更新時間：2020-03-11 14:36:01
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摘要 2020年證券從業資格考試包含《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩科目，今日環球網校為大家整理“2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點筆記：法律法規概述”相關內容，希望對大家有所幫助。
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證券市場基本法律法規考點筆記：法律法規概述
(一)法律、行政法規
《證券法》“第六章證券公司”“第八章證券服務機構”對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作了原則性規定；
《證券公司監督管理條例》“第四章業務規則與風險控制”“第一節一般規定”對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則進行了規定。
(二)部門規章及規范性文件
《中國證券監督管理委員會關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》
《發布證券研究報告暫行規定》
《證券投資顧問業務暫行規定》
《關于加強對利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》
《發布證券研究報告執業規范》
《證券分析師執業行為準則》
《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定》
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