編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記匯總

證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)管理

信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)：為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。信息技術(shù)服務(wù)的范圍：

1、重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評；

2、重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理；

3、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

(一)委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責任劃分

證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當承擔的責任不因委托而免除或減輕。

證券公司應(yīng)當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍。

除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施。

(二)信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的選取條件

1、近3年未因從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施；

2、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他機構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄；

3、具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力；

4、具備及時、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力；

5、熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力。

(三)信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的簽署

證券公司應(yīng)當與信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責任，約定質(zhì)量考核標準、持續(xù)監(jiān)控機制、異常處理機制、服務(wù)變更或者終止的處置流程以及現(xiàn)場服務(wù)人員保密要求等內(nèi)容，并持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員落實服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的情況。

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