2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點筆記：證券公司及其境內分支機構經營
更新時間：2020-03-09 14:52:08
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摘要 2020年證券從業資格考試包含《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩科目，今日環球網校為大家整理“2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點筆記：證券公司及其境內分支機構經營業務的規定”相關內容，希望對大家有所幫助。
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證券市場基本法律法規考點筆記：證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
①證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。
②2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。
③證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理和內部控制制度，防范和控制風險。
④證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托他人經營管理。
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