編輯推薦：2020年證券從業資格《證券法》學習資料匯總

第十章 證券監督管理機構

第一百七十八條 國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

第一百七十九條 國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

(一)依法制定有關證券市場監督管理的規章 、規則，并依法行使審批或者核準權；

(二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；

(三)依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理；

(四)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施；

(五)依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；

(六)依法對證券業協會的活動進行指導和監督；

(七)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；

(八)法律、行政法規規定的其他職責。

國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

第一百八十條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

(一)對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查；

(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；

(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；

(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；

(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。

第一百八十一條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書。監督檢查、調查的人員少于二人或者未出示合法證件和監督檢查、調查通知書的，被檢查、調查的單位有權拒絕。

第一百八十二條 國務院證券監督管理機構工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密。

第一百八十三條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第一百八十四條 國務院證券監督管理機構依法制定的規章 、規則和監督管理工作制度應當公開。

國務院證券監督管理機構依據調查結果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。

第一百八十五條 國務院證券監督管理機構應當與國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。

國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，有關部門應當予以配合。

第一百八十六條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，發現證券違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。

第一百八十七條 國務院證券監督管理機構的人員不得在被監管的機構中任職。

目前受疫情影響，中國證券業協會推遲了2020年3月證券從業資格考試的報名時間，考生們可以通過填寫 免費預約短信提醒功能，屆時我們會短信通知考生2020年3月證券從業資格報名時間。目前考生還是安心備考。

以上內容為2020年證券從業資格《證券法》第十章證券監督管理機構，雖然現在報名時間暫未得知，不過正是備考的好時機，如果找不到更多備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。