環球網校考后發布：2019年11月證券從業資格各科考試真題及答案匯總

證券從業資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業協會考后官方不公布真題。以下內容為2019年最后一次證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題及答案，真題來源于網絡，僅供參考。

【版本一】

1、上市公司最近()年連續虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【答案】B

2、根據中國證券業協會發布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業務合同應當約定融資融券特定的()關系。

A.托管

B.質押

C.信托

D.擔保

【答案】C

3、根據《證券法》的規定，持有公司()以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員等均屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【答案】B

4、證券公司從事證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用()席位進行。

A.交易

B.特殊

C.代理

D.自營

【答案】D

5、下列關于“滬港通”的說法，錯誤的是()

A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證180指數成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證380指數成分股

【答案】A

6、根據滬港通股票市場交易互聯互通機制,滬股通股票范圍包括()。

A.上證380指數成分股

B.科創板股票

C.上證指數成分股

D.滬深300指數成分股

【答案】A

7、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險限額管理的說法，正確的是()。

I.證券公司應對流動性風險管理實施限額管理

II.證券公司應至少每半年對流動性風險管理限額進行一次評估，必要時進行調整

II.證券公司應結合業務發展實際狀況和流動性風險風險管理情況，制定流動性風險管理控制指標

IV.證券公司應建立現金流測算和分析框架，有效計量、監測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【答案】B

8、下列關于普通合伙企業與有限合伙企業主要區別的說法，正確的有()。

I.合伙人對企業債務的責任方面不同

II.關聯交易方面不同

Ⅲ.利潤分配方面不同

IV.合伙人擁有的權利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】C

9、甲股份有限公司經營電子產品,因業務規模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登記機關申請登記,領取營業執照

Ⅱ該兩分公司領取營業執照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經營范圍不得超出甲公司的經營范圍

Ⅳ兩分公司的經營范圍應當有所區分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、根據《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的公司，以下做法正確的有()

Ⅰ.由公司登記機關責令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

目前受疫情影響，證券類多選項考試均有取消和延期的現象，因此小編在此建議考生填寫環球網校 免費預約短信提醒服務，若2020年3月證券從業資格報名時間后續一經確定，屆時會通過短信方式及時通知到考生，疫情期間先放心備考即可。

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【版本二】

1、根據《公司法》第四十九條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對()負責。

A.董事會

B.監事會

C.股東會

D.公司章程

【答案】A

2、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()不得轉讓。

A.6個月

B.3個月

C.一年

D.10個月

【答案】C

3、下列關于分公司的的法律地位說法中，錯誤的有()。

A.分公司具有法人資格

B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程

C.分公司在人事、經營上沒有自主權

D.子公司不能夠依法獨立承擔民事責任

【答案】A

4、股份有限公司的財務會計報告應在股東大會召開()之前備置于公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】C

5、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同()以上地方人民政府予以取締。

A.省級

B.市級

C.縣級

D.鄉級

【答案】C

6、證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則是指()。

Ⅰ.保障合規負責人的知情權

Ⅱ.明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作

Ⅲ.強化合規負責人對合規管理人員的考核權

Ⅳ.明確中國證監會和自律組織的外部支持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、依據現行《公司法》規定，目前公司章程對()不具有約束力?

A.公司

B.公司法律顧問

C.公司股東

D.公司監事

【答案】B

8、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過(　　)個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

9、證券發行和交易的“三公”原則不包括()。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】D

10、《公司法》第108條規定，股份有限公司應一律設立董事會，其成員為()人。

A.3-13

B.5-13

C.3-19

D.5-19

【答案】D

目前受疫情影響，證券類多選項考試均有取消和延期的現象，因此小編在此建議考生填寫環球網校 免費預約短信提醒服務，若2020年3月證券從業資格報名時間后續一經確定，屆時會通過短信方式及時通知到考生，疫情期間先放心備考即可。

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【版本三】

1、《證券公司監督管理條例》屬于()。

A.法律

B.行政法規

C.規范性文件

D.行業自律規則

【答案】B

2、以下哪項不屬于期貨公司業務許可證注銷的情形()。

A.營業執照被公司登記機關依法注銷

B.成立后無正當理由超過2個月未開始營業

C.主動提出注銷申請

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他情形

【答案】B

3、經營經紀業務，同時經營證券資產管理業務的凈資本不得低于人民幣()。

A.1億元

B.5000萬元

C.2億元

D.5億元

【答案】A

4、洗錢風險管理工作基本原則中，()是指是指證券公司應賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級。

A.風險相當原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.保密原則

【答案】B

5、集合計劃存續期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于()。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

6、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務的，經營機構應當做到()。

A.就產品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

B.如投資者不屬于風險承受能力最低類別，應當就產品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行口頭風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

C.應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務，如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

D.對于風險承受能力最低類別的投資者，業務人員應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務。

【答案】D

7、下列屬于“薦股軟件”功能的是()。

Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅲ.預測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是()。

A.可能直接導致本金虧損的事項

B.在適當性匹配的基礎上獨自承擔責任

C.充分揭示風險，具體產品或服務的特別風險除外

D.投資者適當性匹配意見

【答案】C

9、證券公司信息技術數據治理，錯誤的是()。

A.證券公司可以在安全、合規的前提下為子公司提供機房、通信網終及其息技術基礎設施，并協助開展相關運維工作

B.證券公司應當確保重要信息系統具備可審計功能，并可以根據監管部要求轉換、提供數據

C.證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級、并根據不同類別和級別作出同樣的數據管理制度安排

D.證券公司應當完善網絡隔離、用戶認證、訪問控制、數據加密、數據備數據銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測等安全保障措施

【答案】C

10、合伙企業設立的條件不包括()

I.有2個以上合伙人

II.有書面合伙協議

III.有合伙人認繳或實際繳付的出資

IV.有合伙企業的名稱和生產經營場所

A.I、II、IV

B.I、II、IIII、V

C.I、II、IIII

D.III、IV

【答案】B

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【版本四】

1、證券經紀業務的特點包括(　　)。

I.業務對象的單一性

II.證券經紀商的中介性

III.客戶指令的可變性

IV.客戶資料的保密性。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】A

2、符合證券經紀業務營銷人員管理規范的是(　　)。

I.通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在機構向協會申請執業注冊

II.此類人員可以從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動

III.營銷人員按要求參加執業年檢和后續職業培訓

IV.遵守法律、行政法規或者中國證監會有關規定

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.II、IV

【答案】B

3、根據《合伙企業法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業合伙人,下列說法正確的是()。

A.任某在執業活動中因重大過失造成的合伙企業債務,全體合伙人應承擔無限連帶責任

B.于某因重大過失造成的損失由合伙企業承擔責任后,不需對合伙企業的損失承擔賠償責任

C.杜某在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任

D.吳某在執業活動中因故意造成合伙企業債務,吳某應承擔有限連帶責任

【答案】C

4、證券經紀人不可從事的行為有()。

I.為客戶之間融資提供中介、擔保

Il.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等事宜

Ill.替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

IV.向客戶提供由所服務證券公司統一提供的研究報告

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III

【答案】D

5、根據《證券法》,下列情形屬于操縱期貨市場的是()。

A.上市公司對債務擔保進行重大變更

B.從業人員違背客戶的委托為其買賣證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場

D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【答案】D

6、下列關于恐怖活動資產凍結工作的說法,正確的是()。

A.證券公司可以解除凍結措施

B.證券公司應當嚴格按照公安部發布的恐怖活動組織名單,依法對相關資產進行查封

C.證券公司發現恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產,應立即采取凍結措施

D.沒有規定的,參照公安機關的相關規定對被采取凍結措施的資產進行管理及處置

【答案】C

7、中小企業股份轉讓系統是經()批準設立的全國性證券交易場所。

A.證券業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.國務院

【答案】D

8、下列關于法的特征錯誤的是()。

A.法具有國家意志性，是由國家制定或認可的社會規范

B.法具有規范性，是調整人們的行為或社會關系的規范

C.法是以權利和義務為內容的社會規范

D.法具有國家強制性，國家強制力是保證法得以實施的唯一手段

【答案】D

9、資產管理計劃應當終止情形的下列情形，錯誤的是()。

A.資產管理計劃存續期屆滿且不展期

B.經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的

C.集合資產管理計劃存續期間,持續3個工作日投資者少于2人

D.發生資產管理合同約定的應當終止的情形

【答案】C

10、根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列()情形的，中國證監會應當從重處理。

I.協助他人向監管人員輸送利益

II.連續或者多次違反該規定

III.曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產生惡劣社會影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【答案】A

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【版本五】

1、保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權書,并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】A

2、融資融券業務合同應當約定融資融券特定的()關系

A財產擔保

B財產質押

C財產托管

D財產信托

【答案】C

3、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

A100人

B200人

C50人

D300人

【答案】B

4、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,錯誤的是()。

A.注冊資本不低于1億元認繳即可

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程

C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

D.董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件

【答案】A

5、下列關于設立期貨公司的說法,錯誤的有()

Ⅰ.證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最高限額

Ⅱ.注冊資本可以是認繳資本

Ⅲ.股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣資產出資

Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

6、甲股份有限公司經營電子產品,因業務規模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登記機關申請登記,領取營業執照

Ⅱ該兩分公司領取營業執照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經營范圍不得超出甲公司的經營范圍

Ⅳ兩分公司的經營范圍應當有所區分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形是()

A.凈資產高于實收資本的50%

B.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢逾5年

C.不能清償到期債務

D.負債達到凈資產的30%

【答案】C

8、證券公司流動性風險管理的目標，是確保其流動性需求能夠及時以()得到滿足

A.向員工分發獎金

B.償付到期債務

C.滿足正常業務開展的資金需求

D.履行其他支付義務

【答案】C

9、下列關于要約約定的收購期限的說法，正確的有()

Ⅰ.收購要約約定的收購期限不得少于30日

Ⅱ.收購要約約定的收購期限不得少于45日

Ⅲ.收購要約約定的收購期限不得超過60日

Ⅳ.收購要約約定的收購期限不得超過90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10、下列關于有限合伙企業執行合伙事務的說法，正確的有()

Ⅰ.有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務

Ⅱ.有限合伙人不執行合伙事務

Ⅲ.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業

Ⅳ.執行事務合伙人可以要求在合伙協議中明確執行事務的報酬及報酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

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