編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第四章講義匯總

第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任

第二節證券二級市場

六、背信運用受托財產的認定及法律責任(熟悉)

1.犯罪構成

(1)客體要件：本罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。

(2)客觀方面：本罪在客觀上表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

(3)主體要件：犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。該犯罪主體是單位。

(4)主觀方面：本罪在主觀方面表現為故意。

2.立案追訴標準

涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的；②雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托財產的；③其他情節嚴重的情形。

3.法律責任

商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

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